Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку с начала года проверила шестерых субъектов первичного финансового мониторинга (профессиональных участников фондового рынка) и выявила нарушения законодательства на сумму свыше 25 млрд грн.
Читай также: Доходность банковских сбережений продолжает снижение
Как сообщает пресс-служба регулятора, в подозрительных финансовых операциях принимало участие 81 юридическое лицо (профессиональные участники фондового рынка, клиенты и т.д.) и 28 физических лиц.
НКЦБФР применила к нарушителям законодательства следующие санкции: аннулировала 11 лицензий четырем юридическим лицам-профессиональным участникам фондового рынка; вынесла шесть требований по устранению нарушений законодательства; составила три административных протокола в отношении должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга; наложила штрафы на нарушителей в размере 199,95 тыс грн (из которых уже уплачено в госбюджет 154,55 тыс грн).
Всего в 2016 году по результатам надзорной деятельности в сфере финансового мониторинга уплачено в бюджет 338,25 грн.
Читай также: Стоимость биржевых контрактов на ПФТС выросла на 24%
Наиболее распространенными в деятельности субъектов первичного финансового мониторинга были следующие нарушения:
- неуведомление Госфинмониторинга о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
- необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
- несохранение документов по идентификации лиц, которые провели финансовую операцию;
- нарушение порядка идентификации клиентов;
- непроведение анализа соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о его деятельности и финансовом состоянии.
Ранее сообщалось о том, что ставки по депозитам продолжили медленное снижение.