Нацбанк применил к трем банкам и семи небанковским финансовым учреждениям меры воздействия по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов. Об этом сообщает пресс-служба НБУ.

Читай также: Налоговый долг в Украине: Как не оказаться на улице

В частности, меры воздействия применены к ПриватБанку, Ощадбанку и Поликомбанку. Первые два являются государственными банками. ПриватБанк получил письменное предостережение за ненадлежащую оценку рисков и непринятие дополнительных мер по операциям отдельных клиентов, среди которых числятся публичные деятели, их близкие или связанные с ними лица. Также сотрудники банка вовремя не проинформировали руководителя о принятых мерах по финансовому мониторингу, о чем говорится в публикации НБУ.

Также НБУ отметил:

  • получение некорректных данных от ПриватБанка;
  • ошибки в предоставленной отчетности;
  • нарушения порядка осуществления расчетов в иностранной валюте по отдельным валютным операциям.

За все эти нарушения ПриватБанк получил штраф в размере 600 тыс грн (400 тыс грн за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций отдельных клиентов и 200 000 грн за нарушения порядка осуществления валютного надзора за отдельными клиентами).

Ощадбанк получил письменное предостережение за следующие нарушения:

  • невыявление финансовых операций клиента, подлежащих внутреннему финансовому мониторингу;
  • ненадлежащее выполнение обязанности осуществлять переоценку рисков клиента;
  • ненадлежащий анализ финансовых операций клиента.

В свою очередь регулятор оштрафовал Поликомбанк на 234 026 грн за невыполнение обязанности регулярно осуществлять анализ финансовых операций клиентов с целью выявления таких, что не соответствуют финансовому состоянию клиента. 

В число небанковских финучреждений, против которых НБУ применил санкции, вошли:

  • ФК Магнат (штраф 151 000 грн);
  • ФК Октава Финанс (штраф 151 000 грн);
  • ФК Голден Груп (штраф 17 000 грн);
  • СК-Ахиома (письменное предостережение);
  • СС Лоун (письменное предостережение);
  • ФК Финанс Эксперт (письменное предостережение);
  • ФК Финворк (письменное предостережение). 

Напомним, что ранее мы рассказывали о том, что проверяют при финмониторинге и как он работает. К блокировке банковской карты во время финмониторинга могут привести операции с участием публичных деятелей или большой суммы наличных.